- 发布日期：2024-11-08 10:37 点击次数：116
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8月以来，监管部门对上市公司的监管力度不减，连续出现两次两家上市公司同日公告被监管部门立案的情况。其中，3家公司涉及信息披露违规行为，1家则是因董事长家属的短线交易行为被立案。
业内人士表示，针对上市公司的严监管措施有利于强化上市公司治理和企业质量，优化资本市场环境，提升A股市场的投资价值。
8月5日晚间，汇宇制药和复旦复华（600624）两家A股上市公司发布公告称，公司被立案调查，分别涉及信息披露违法违规和短线交易公司股票。
汇宇制药在公告中表示，公司董事长、总经理丁兆2024年8月5日收到证监会的《立案告知书》，因其涉嫌短线交易汇宇制药股票，根据相关法律法规，决定对其立案。
据了解，汇宇制药是一家研发驱动的综合制药企业，主要从事抗肿瘤和注射剂药物的研发、生产和销售，2021年10月登陆科创板。
关于此次董事长、总经理丁兆被立案的情况，汇宇制药表示，公司获悉此事后，高度重视，并及时核查相关情况，此次事项系对丁兆个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，丁兆将积极配合中国证监会的调查工作。
同日被立案调查的还有复旦复华。复旦复华公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》，原因为涉嫌信息披露违法违规。根据公告，2013年至2017年间，复旦复华为解决两家参股公司对公司的历史宕账，账外累计向公司建筑承包商舜杰建设(集团)有限公司借款7500万元，虚假平账。其中，2000万元债务于2023年11月已被司法裁判文书确认，5500万元处于诉讼程序。2023年6月，公司根据一审判决书，计提2000万元预计负债，并全额确认为当期损失。
公告显示，上述隐瞒负债、虚假平账、不当会计确认等行为，导致复旦复华披露的2013年至2023年期间的定期财务报告存在虚假记载。
复旦复华表示，目前，公司生产经营正常。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求，及时履行信息披露义务。
实际上，除了上述两家同日公告被立案的上市公司以外，8月以来，还有两家公司也同日被监管部门立案处理，均涉及信息披露问题。
8月2日晚间，日海智能（002313）公告称，公司于8月2日收到中国证监会对公司送达的《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。
对此，日海智能表示，截至公告披露日，经公司自查，目前没有其他根据法律法规应披露未披露的重大事项，公司生产经营情况正常。公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终调查结果将以中国证监会出具的结论为准。立案调查期间，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。
8月2日晚间，锦富技术（300128）也披露了收到证监会《立案告知书》的公告。公告显示，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。目前，公司各项生产经营活动均正常开展。
对于被立案原因，锦富技术并未详细披露。不过，今年3月，锦富技术控股股东及原实际控制人收到江苏证监局的警示函，其中提到，双方未在权益变动相关公告中披露签署部分协议的事项，且权益变动公告中披露的股权受让价格、交易对价与真实情形不符，导致权益变动相关公告存在信息披露不真实、不完整的情形。
值得一提的是，被立案后，8月4日晚间，锦富技术控股股东、董事、高级管理人员紧急抛出增持计划，控股股东泰兴市智成产业投资基金(有限合伙)计划掏出5000万元至8000万元资金购买公司股票。
今年以来，上市公司监管力度持续加大。数据显示，2024年上半年，A股受到监管处罚的上市公司数量为616家，占所有上市公司比例为11.5%。其中，信息披露相关处罚占比近五成，累计处罚金额近2.6亿元。据统计，今年前7个月，已有34家上市公司的38名董监高曾被实施留置，数量已远超去年全年，“严监管”、抓“关键少数”的信号已经十分明确。
“在全面注册制的背景下，信息披露的准确性、完整性、真实性和及时性是关键所在，注册制顺利推进离不开严格的信披制度支持。”有市场人士表示。在市场人士看来，针对上市公司的严监管措施，有利于强化上市公司治理和企业质量，优化资本市场环境，提升A股市场的投资价值。
今年4月，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称“新‘国九条’”)。新“国九条”明确提出要严格上市公司持续监管，加强信息披露和公司治理监管；并提出强监管、防风险、促高质量发展的主线，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，保护中小投资者合法权益。
从整体看，新“国九条”发布以来，上市公司严监管态势进一步强化。监管部门同时表示股票正规配资开户，将加快出台上市公司监管条例，强化行政追责威慑力；推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释，加强对“关键少数”及构成犯罪配合造假方的刑事追责；完善民事追责支持机制，推动简化登记、诉讼、执行等程序，加强对投资者赔偿救济，推动全方位、立体化追责，提高综合违法成本。